Access Bank Plc, plus connue sous le nom d’Access Bank, est une banque commerciale multinationale nigériane, détenue par le groupe Access Bank. Elle est agréée par la Banque centrale du Nigéria, l’autorité nationale de régulation bancaire.
Responsable de la conformité de la succursale
Nigeria
Description
Groupe : Conduite et conformité
Grade : Cadre supérieur du secteur bancaire
Relève du : Responsable de la conformité de zone
Aperçu du poste
Responsable du soutien et du suivi des activités de conformité dans les succursales assignées afin d’assurer le respect des exigences réglementaires, des politiques et procédures internes, tout en identifiant et en signalant les risques et exceptions de conformité pour une résolution rapide.
Principales responsabilités
- Surveiller les succursales assignées afin de garantir leur conformité aux exigences réglementaires, politiques, procédures et normes de contrôle interne applicables.
- Effectuer des contrôles de conformité périodiques des succursales et assurer le suivi des exceptions identifiées jusqu’à leur résolution.
- Assurer la conformité aux exigences en matière de connaissance du client (KYC), de diligence raisonnable à l’égard de la clientèle (CDD), de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (AML/CFT) et de sanctions dans toutes les succursales assignées.
- Vérifier la conformité des documents d’ouverture de compte et des documents clients avec les exigences réglementaires et internes.
- Surveiller le respect des exigences réglementaires relatives à l’identification des clients, au traitement des transactions et à la tenue des registres.
- Identifier, documenter et signaler les manquements à la conformité, les exceptions et les risques émergents au sein des succursales assignées.
- Fournir des conseils et un soutien au personnel des succursales en matière de conformité aux politiques, aux exigences réglementaires et aux problèmes de conformité identifiés.
- Suivre les mesures correctives mises en œuvre en cas de non-conformité constatée lors des examens, des audits et des contrôles réglementaires.
- Appuyer la mise en œuvre des nouvelles exigences réglementaires et des exigences réglementaires révisées dans les succursales assignées.
- Organiser des séances de sensibilisation et de formation à la conformité pour les employés de la succursale, selon les besoins.
- Tenir des registres précis des examens de conformité, des exceptions, de l’état des mesures correctives et des rapports connexes.
- Préparer des rapports de conformité périodiques sur les succursales assignées pour examen par la direction.
- Signaler toute activité inhabituelle ou potentiellement suspecte par les voies appropriées, conformément aux procédures de la Banque.
- Assurer la liaison avec les parties prenantes concernées afin de garantir le règlement rapide des problèmes de conformité.
- Effectuer toute autre tâche assignée par le responsable de la conformité de zone.
Exigences
Compétences
- Connaissances, compétences et aptitudes requises :
- Bonne connaissance des opérations bancaires et des exigences réglementaires
- Compréhension des exigences de conformité en matière de LBC/FT, de KYC, de CDD et de sanctions
- Connaissance des opérations en agence, de l’ouverture de compte et des processus de transaction
- Bonne compréhension des risques de non-conformité et des principes de contrôle interne
- Grand souci du détail et capacité à identifier les exceptions
- Capacité à travailler de manière autonome et à gérer plusieurs sites
- Maîtrise des applications Microsoft Office, notamment Excel
- Bonnes compétences en rédaction de rapports et en documentation
Compétences génériques :
- Bonnes compétences en gestion des parties prenantes et en communication
- Intégrité, professionnalisme et confidentialité exemplaires
- Solides compétences analytiques et de résolution de problèmes
- Esprit proactif et axé sur les résultats
Qualifications et expérience
Obligatoire
- Diplôme de premier cycle en comptabilité, banque et finance, économie, administration des affaires, droit, finance ou toute discipline connexe
- Minimum de 4 ans d’expérience pertinente dans les domaines de la conformité, des opérations bancaires, du contrôle interne, de l’audit, de la gestion des risques ou dans une fonction connexe.
- Qualification professionnelle : ACA, ACCA, CFA, ACIB
Voulu
- Une maîtrise
- Certification professionnelle pertinente ou adhésion à un organisme en matière de conformité, de gestion des risques, de banque, d’audit ou de disciplines connexes.
- Connaissance des réglementations applicables de la Banque centrale du Nigéria et des exigences de conformité du secteur bancaire nigérian